Del requisito legal al control que funciona

Identificación de requisitos legales y matrices vivas

Levantamos la normativa nacional y sectorial aplicable a su organización y la estructuramos en una matriz que se actualiza de forma continua.

• Matriz por área, sede, proceso y responsable, con obligaciones concretas y evidencias esperadas.
• Seguimiento de publicaciones oficiales y actualización ante normas nuevas, modificadas o derogadas.
• Consulta en línea a través del Portal de clientes.

Evaluación del cumplimiento legal

Verificamos, con evidencia objetiva, el grado de cumplimiento de cada requisito y entregamos un plan de cierre de brechas priorizado por riesgo.

• Evaluación documental y en campo, por sede o unidad de negocio.
• Informe ejecutivo para la alta dirección y detalle técnico para los responsables.
• Insumo directo para la revisión por la dirección y las auditorías ISO.

Implementación de sistemas de gestión ISO

Diseñamos e implementamos sistemas de gestión proporcionados a su realidad, que funcionan en la operación y superan la auditoría de certificación.

• Diagnóstico inicial y hoja de ruta hacia la certificación.
• Documentación, controles operacionales e indicadores.
• Sistemas integrados cuando la organización gestiona más de una norma.

Auditorías internas y de certificación

Auditorías con criterio técnico y legal sobre sistemas ISO 37001, 9001, 14001 y 45001, incluidas auditorías de certificación.

• Auditorías internas independientes previas a la certificación o al seguimiento.
• Auditorías de certificación ISO.
• Hallazgos claros, accionables y con soporte objetivo.

Capacitación

Programas in house diseñados para cada nivel de la organización, con casos prácticos de su propio sector.

• Formación en requisitos legales, compliance y sistemas de gestión ISO.
• Talleres para directorio y alta dirección, mandos medios y equipos operativos.
• Formación de auditores internos.

Modelo de prevención de delitos y anticorrupción

Diseñamos e implementamos modelos de prevención proporcionados al perfil de riesgo de su organización, capacitamos a sus equipos y auditamos su funcionamiento para que el modelo pueda acreditarse ante las autoridades.

• Diseño e implementación: matriz de riesgos de delitos, encargado de prevención, políticas, procedimientos, canal de denuncias y controles.
• Capacitación y sensibilización para directorio, encargado de prevención y colaboradores.
• Auditoría interna del modelo de prevención y plan de mejora.

Marco normativo de referencia. Perú: Ley N.° 30424, que regula la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas en el proceso penal, modificada, entre otras, por la Ley N.° 30835 y la Ley N.° 31740; y su Reglamento, aprobado por Decreto Supremo N.° 002-2019-JUS y modificado por Decreto Supremo N.° 002-2025-JUS. El Salvador: Ley Anticorrupción, Decreto Legislativo N.° 209 (D. O. del 12 de febrero de 2025).

Sistema de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo (SPLAFT)

Implementamos, capacitamos y auditamos el sistema de prevención de LA/FT de sujetos obligados, con un enfoque basado en riesgos y alineado con las exigencias de la unidad de inteligencia o investigación financiera de cada país.

• Implementación: evaluación de riesgos de LA/FT, oficial de cumplimiento, manual y código de conducta, debida diligencia y registro de operaciones.
• Procedimientos de detección de operaciones inusuales y reporte de operaciones sospechosas.
• Capacitación anual y auditoría interna del SPLAFT.

Marco normativo de referencia. Perú: Ley N.° 27693, que crea la UIF-Perú; Ley N.° 29038, que la incorpora a la SBS; Decreto Legislativo N.° 1106, de lucha eficaz contra el lavado de activos; Reglamento de la Ley N.° 27693, aprobado por Decreto Supremo N.° 020-2017-JUS; y Resolución SBS N.° 789-2018, modificada por Resolución SBS N.° 02351-2023, para sujetos obligados bajo supervisión de la UIF-Perú. El Salvador: Ley Especial para la Prevención, Control y Sanción del Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (Decreto Legislativo N.° 426, 2025) y el Instructivo de la UIF de la Fiscalía General de la República, vigente de forma transitoria.